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???危機公關(guān)：繼中原證券上個月收到警示函后，監(jiān)管處罰的“靴子”終于落地。因為內(nèi)控和合規(guī)管理不完善，監(jiān)管對中原證券南陽分公司采取責令改正，并責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。中原證券南陽分公司時任負責人楊某，也因為對分公司內(nèi)部控制不完善，未能有效防范和控制風險的違規(guī)行為負有直接管理責任，而被認定為不適當人選，在5年內(nèi)不擔任券商分支機構(gòu)負責人或者實際履行上述職務(wù)。